新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）5月7日，广州市公安局黄埔区分局官方公众号发布的案情通告显示，该分局已依法对雪松控股集团有限公司（下称“雪松控股”）下属的广东圆方投资有限公司等涉嫌非法吸收公众存款（简称为“非吸”），立案查处；主要犯罪嫌疑人张某等人已被公安机关采取刑事强制措施，同时涉案相关资产已被公安机关予以查封、扣押、冻结。

事实上，在本次雪松控股旗下公司涉嫌非法吸收公众存款的案情通报之前，其旗下金融资产交易所（即金交所）曾因“部分业务面向社会公众，存在较大风险隐患”而被地方金融监管部门风险提示。

图/广州黄埔公安

官网信息显示，雪松控股创立于1997年，全球总部位于广州，是广州本土成长起来的世界500强企业；同时拥有雪松国际信托和上市公司雪松发展（002485.SZ）、齐翔腾达（002408.SZ）；分支机构覆盖中国香港、新加坡、瑞士、英国、德国、法国、美国等国家和地区。

2020年末时，一股对地方交易所、特别是地方金交所的整治“风暴”，曾在湘鲁桂等多省份开始“出现”。

这些地方的金融监管部门经排查发现，彼时有部分地方金交所未经批准、违规跨区展业。这些金交所或通过与第三方机构开展合作面向社会公众募集资金；或开展非标债务工具登记备案发行活动。例如，山东省地方金融监督管理局就在2020年12月21日发布风险提示，“一口气”直接点出7家地方交易所，其中4家为地方金交所或金交中心。

这其中就包括雪松控股实控的大连金融资产交易所有限公司（下称“大金所”）。企查查显示，雪松控股对大金所的持股比例为69.7675%，雪松控股的创始人、董事局主席张劲为大金所实际控制人。

图/企查查

来自大金所官网信息，该金交所成立于2011年，是东北地区第一家也是目前唯一一家以“交易所”命名的金融资产交易机构。2019年3月，雪松控股增资入股，进一步增强公司资金实力，现注册资本已达33077万元。

值得关注的是，彼时山东省地方金融监督管理局明确提出，被点名的7家地方交易所的“部分业务面向社会公众，存在较大风险隐患。”

图/山东省地方金融监督管理局

从业务类型上看，大金所主要分为交易类业务和债权类业务。前者主要是指在大金所挂牌的无需兑付本息的一次性交易业务，例如资产摘挂牌、信息展示、见证业务等。

而后者按照大金所官网的介绍，主要指发行人向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者以非公开方式挂牌募集资金的固定收益类产品，具体包括定向融资计划、投资收益权、特定资产支持计划、定向债务融资工具、私募债权融资、委托债权投资、债权融资计划、抵押借款等具有还本付息特点的产品。

按照2021年3月18日下发的《山东省交易场所监督管理办法》规定，交易场所（即地方交易所）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；权益持有人累计不得超过200人。同时，省外交易场所在该省设立分支机构，应当按照国家有关规定执行。

编辑徐超

校对王心