监管要闻

　　证监会：资本市场和基金行业发展仍处于重要战略机遇期

　　5月7日，中国证券投资基金业协会第三届理事会第二次会议近日在北京召开。在听取了理事对行业发展及协会工作的意见建议后，证监会副主席方星海表示，经济建设仍然是党的中心工作，当前经济发展虽然面临一些突出困难和挑战，但资本市场和基金行业发展仍处于重要战略机遇期，理事会要引领全行业充分认识证券投资基金对经济创新发展的重要作用，坚定发展信心，开拓创新，积极发挥人才聚集的优势，把握新形势下的发展机遇，聚焦高质量发展和自身能力建设，全面提升服务大众、服务实体经济的效能。

　　证监会发布《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》

　　4月29日，为适应注册制改革和常态化退市的要求，进一步完善上市公司退市后监管工作，证监会发布《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》(以下简称《指导意见》)，自发布之日起实施。

　　《指导意见》立足于落实《证券法》基本要求，更好保障常态化退市平稳实施，依托现有的代办股份转让系统作为退市板块，按照“顺畅衔接、适度监管、防范风险、形成合力”的原则，对目前实践中存在的堵点、风险点进行优化完善。

　　证监会发布关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见

　　4月26日，证监会发布关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见。意见提出，积极培育专业资产管理机构，全面强化专业能力建设，着力打造行业良好发展生态，不断提升监管转型效能。站在新发展阶段，要紧紧围绕促进公募基金行业高质量发展这一主线，进一步坚定深化改革，扎实推动监管转型，加快构建公募基金行业新发展格局。

　　中证协发布2022年第4期非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单

　　4月底，中证协发布第4期非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单。

　　其中，非法仿冒证券机构网站、含有非法内容的网页有：和业众、启灯网、正华网、小麦策略、满阳网、通财网、赢赢顺、旗开网、雷达证券、汇盈投资、中博金融投资、顺应网、久点九、点搭网、升鸿网、阳德网、满盈网、超V软件直播股票内参合买、呱呱财经。

　　非法场外配资平台有：申宝策略、宝利配资、易云达配资、永华证券、正好配资、国汇策略、传金所、粤友钱、大牛港股、驰盈策略、億策略、金富宝、天载配资、启运配资、美林配资、广鑫配资网、晨夕配资、新宝配资、深圳市东江世纪配资服务有限公司、博配网。

　　含有非法证券内容的移动端网页有：小散之声、怡莱捉妖、涨停盛宴、股家云、股市南侠、李添财v论市、股侠钟哥、薛狼看盘A。

监管动态

　　上市公司

　　*ST金洲(000587.SZ)：债务豁免信息披露不准确，公司收黑龙江证监局警示函

　　5月5日，黑龙江证监局对金洲慈航集团股份有限公司发出警示函。经查，2021年12月30日，该公司债权人中安金融与中润博观签订《债权转让合同》。中安金融将对该公司的4.06亿债权转让给中润博观，合同包含解除条款，中安金融享有有条件单方解除合同的权利。2022年1月7日，该公司披露《关于收到债务豁免通知的公告》，公告显示中润博观已享有上述4.06亿全额债权并对该笔债权予以豁免。该公司未披露中安金融仍享有解除合同的权利，该笔债权转移存在不确定性，债务豁免存在被撤销风险，信息披露不准确。

　　苏交科(300284.SZ)：与两公司关联交易未及时披露，收警示函

　　5月5日，江苏证监局对苏交科出具警示函。警示函指出，2018年1月，中电建中开高速公路有限公司成为苏交科关联方，该公司2018年度、2019年度及2020年度向中开公司提供劳务或服务的关联交易金额分别为3795.76万元、9703.00万元、12145.85万元。2019年6月，贵阳小湾河生态环境有限公司成为苏交科关联方，该公司2019年6月至年末向小湾河公司提供劳务或服务的关联交易金额为41845.08万元。苏交科就上述关联交易未及时履行相关决策程序和信息披露义务。同时，该公司未在2018年-2019年半年报和年报、2020年半年报中将中开公司作为关联方列示并披露相关关联交易情况；未在2019年半年报和年报中将小湾河公司作为关联方列示并披露相关关联交易情况。

　　ST辅仁(600781.SH)：未在规定期限内披露2021年年度报告，公司被采取责令改正措施

　　5月8日，ST辅仁发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对辅仁药业集团制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》。截至4月30日，公司未在规定期限内披露2021年年度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。河南证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。

　　铭普光磁(002902.SZ)：业绩预告信披不及时，遭广东证监局出具警示函

　　5月6日，铭普光磁公告，收到广东证监局下发的《关于对东莞铭普光磁股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。据查，公司应当在2021年度结束之日起一个月内进行预告，但迟至4月15日才发布业绩预告公告，披露2021年净利润亏损4500万元至6000万元，相关信息披露不及时，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第十七条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　星徽股份(300464.SZ)：财报存错报、合并范围披露不完整等，被责令改正

　　5月7日，广东证监局对星徽股份出具警示函。经查，公司存在以下信息披露违规行为：一、或有事项披露不完整。二、2021年半年报财务数据存在错报。三、合并范围披露不完整。根据相关规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　安洁科技(002635.SZ)：财务负责人沈丽君亲属在窗口期买卖公司股票、短线交易

　　5月5日，安洁科技公告，公司近日收到财务负责人沈丽君出具的《关于本人亲属在窗口期买卖公司股票、短线交易的情况及致歉说明》，获悉沈丽君的配偶陈浩于2022年4月26日及28日合计买公司股票入2000股，于2022年4月27日及29日合计卖出公司股票2000股，构成窗口期买卖公司股票、短线交易行为。

　　东方园林(002310.SZ)：信披不及时、不完整等，收警示函

　　4月26日，北京证监局对北京东方园林环境股份有限公司出具警示函。

　　监管函指出，东方园林存在以下违规行为：一是关联交易事项披露不及时、不完整。

　　二是部分事项披露不及时、不完整。三是董事会运作不规范。

　　庞大集团(601258.SH)：未按承诺回购股份，实控人等收警示函

　　4月25日，河北证监局公布的文件显示，经查，庞大集团股份有限公司存在未按承诺完成回购股份计划事项。

　　截至2021年11月14日，公司回购股份支付资金总额2.50亿元，占股东大会审议通过的回购方案下限的50.04%。公司股价在回购期间长期低于1.78元/股，但公司未按承诺完成股份回购计划，也未及时充分披露不能按承诺实施回购股份计划的信息。

　　证券公司

　　华西证券：福州分公司员工为客户间融资提供中介便利，收警示函

　　5月6日，证监会网站公布了关于对华西证券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　决定书显示，经查，华西证券股份有限公司福州分公司个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。

　　上述违规行为，反映出分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

　　信达证券：一营业部存在三项问题，涉事营业部及员工收警示函

　　4月25日，辽宁证监局发布对信达证券股份有限公司阜新解放大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　公告显示，辽宁证监局发现信达证券股份有限公司阜新解放大街证券营业部存在以下问题：一是营业部原工作人员在任职期间，存在替客户办理证券交易的行为；二是对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索，未及时予以核查处理；三是在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题、未完整保存回访录音情况。

　　信达证券：ABS展业违规，总经理被监管谈话

　　5月7日，中国证监会网站公布北京监管局下发的关于对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。

　　北京证监局表示，经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

　　平安证券：保荐企业IPO未能勤勉尽责，2保代收警示函

　　4月25日，证监会网站公布了关于对沈佳、孟娜采取出具警示函监管措施的决定。

　　决定书显示，经查，证监会发现沈佳、孟娜在保荐昆山亚香香料股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未能严格依照相关名录和国家标准等作出客观专业判断，未勤勉尽责履行相关职责。

　　华宝证券：一营业部证券经纪人委托他人从事客户招揽活动，收警示函

　　4月29日，宁波证监局对濮虓钦出具警示函。经查，濮虓钦在华宝证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部担任证券经纪人期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。

　　基金/投资公司

　　金谷信业：未能遵循诚实信用原则，金谷信业基金被责令整改

　　5月7日，北京证监局网站发布关于对北京金谷信业基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定(以下简称《决定》)。

　　经查，该公司从事私募基金业务，未能遵循诚实信用原则。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条的规定。北京证监局决定对该公司采取责令改正行政监管措施，公司应在收到《决定》之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。

　　盛方资本：部分产品未备案、向不合格投资者募资，公司及其法定代表人收警示函

　　5月5日，深圳证监局官方网站披露信息显示，经查，深圳市盛方资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向不合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管投资者适当性材料等情形，违反了相关规定。

　　业泰股权：因私募基金业务活动中存在多项违规行为，公司及其法定代表人收警示函

　　5月5日，深圳证监局发布关于对深圳业泰股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　据悉，深圳业泰股权投资基金在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级等情形，违反了相关规定。

　　东高科技(原名东方高圣)：不实宣传基金经理从业经历，公司及当事人收警示函

　　4月29日，北京证监局对东高(北京)科技有限公司(原名北京东方高圣投资顾问有限公司)、尹鹏飞出具警示函。

　　经查，东高(北京)科技有限公司在有关证券投资顾问业务推广中不实宣传证券投资顾问尹鹏飞基金经理从业经历，未对业务推广进行有效规范。尹鹏飞实施了上述业务推广活动，对相关违规行为负有直接责任。

　　新余熠兆：未按期履行承诺，公司收警示函

　　4月25日，江苏证监局对新余熠兆投资管理中心(有限合伙)(简称新余熠兆)采取出具警示函措施。经查，北京算云2017-2018年营收未完成业绩承诺，但深圳算云一直未履行，新余熠兆也一直未履行连带担保责任。2022年1月10日，该企业及合伙人与锦富技术签署协议将其持有的该企业100%合伙份额转让给锦富技术用于履行连带担保责任。截至目前，新余熠兆已完成以资抵债手续，并被锦富技术免除全部债务。新余熠兆的上述行为属于未按期履行承诺。

　　澳创资产：三项违规，收浙江证监局警示函

　　4月29日，浙江证监局发布对浙江澳创资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，浙江证监局发现截至现场检查日，公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

　　一、设立多个以资金募集为目的分公司，向不合格投资者募集资金。

　　二、管理的部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

　　三、开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务。

　　珞珈投资：未按规定保存客户资料，被责令改正

　　4月25日，深圳证监局发布对浙江澳创资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经核查，公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在未按规定保存部分客户资料等业务档案的问题，深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应当对业务留痕和档案管理等内控机制存在的问题进行全面自查整改，切实做到合规经营。

（文章来源：21世纪经济报道）